공개 실사보고서
1. 회사 정보
1) 회사 이름 : ㈜엔에이치리사이텍컴퍼니
2) CID번호 : 003189
3) 회사 주소 : 경기도 평택시 현덕면 현덕로 350-3
4) 처리된물질 : Au
5) 본 보고서가 다루는 기간 : 2019년10~2020년09월
6) 보고서 작성 날짜 : 2021년 4월 13일
7) 보고서 작성 책임자 : 강명구
2. RMAP 평가 요약
엔에이치리사이텍컴퍼니는 한국 정/제련소가 광물을 책임감 있게 공급할 것을 약속한 한국 도시 광산 협회의 회원이며 아래와 같이 RMAP 평가를 실시하였습니다.
•평가 날짜 : 2020년 10월 15일 ~ 16일
•평가 기관 : UL
•평가 기간 : 2019년 10월01일~2020년 09월 30일
•평가 요약 보고서 : http://www.nhrecytech.com/management/conflict_mineral.html
3. 기업 관리 시스템
1. 관리구조
• 엔에이치리사이텍컴퍼니는 한국도시광산협회 회원으로 RMAP평가 외에도 ISO 9001 인증을 획득 하였고, 그 관리시스템을 책임 있는 공급망 정책에 적용하여
관리 구조를 확립하여 운영하고 있습니다.
• 담당 부서장은 실사 프로그램 및 위험관리 설계와 이행을 감독할 책임이 있습니다.
• 엔에이치리사이텍컴퍼니는 책임 있는 공급망 정책 담당자를 선임 운영하고 있으며, 관련부서(구매, 자재, 품질, 생산)가 역할과 책임을 다하여 실사 프로그램을
이행하도록 하며, 위험 신호 및 식별된 잠재 적 위험을 대표이사에게 직접 보고 합니다.
• 엔에이치리사이텍컴퍼니는 1년에 한번 실사 프로그램에 필요한 모든 관련 부서의 주요 인력에게 실사 관리 시스템 교육을 실시합니다. 프로그램에 업데이트 사항
이 있을 경우, 회사는 필요에 따라 추가적인 교육을 시행합니다.
• 엔에이치리사이텍컴퍼니는 관련부서를 대상으로 20년09월17일에 책임 있는 광물 확약 프로세스에 대한 교육을 실시하였습니다.
2. 내부 통제 시스템
• 엔에이치리사이텍컴퍼니는 2020년 09월에 OECD지침 및 RMAP에 부합하는 실사 관리 시스템을 구축했습니다.
• 엔에이치리사이텍컴퍼니는 2020년 10월에 파악된 모든 공급업체에 업데이트된 공급망 정책 및 구매 요건을 전달했습니다. 국내 상거래상 입찰을 주관하는 공급
업체에서 정형화된 계약서를 작성 송부하고 있습니다만, 회사는 가능한한 공급업체와 법적 구속력이 있는 계약에 실사 요건을 포함하려고 노력하고 있습니다.
• 회사는 주기적으로 공급업체를 방문하여, 공급망 정책에 대한 대화를 진행했습니다.
• 엔에이치리사이텍컴퍼니는 이해 관계자로부터 고충 처리에 대한 정보를 수집하기 위해 RMI의 고충처리 메커니즘을활용합니다.
(www.responsiblemineralsinitiative.org/rmap/grievance-mechanism/) 고충이 접수된 경우, 경영진에게 보고,조사하며 필요시 적절한 시정조치를 취합니다.
• 보고기간 동안에는 이해관계자로부터의 고충처리 신고가 접수되지 않았습니다.
3. 기록관리 시스템
• 엔에이치리사이텍컴퍼니는 실사 프로그램과 관련된 모든 기록을 최소 5년 동안 유지 관리하고, 적절히 사용, 보관합니다.
4. 위험 평가
• 엔에이치리사이텍컴퍼니는 공급망에서 위험을 식별하기 위한 확고한 프로세스를 보유하고 있습니다.
• 엔에이치리사이텍컴퍼니는 공급망 정책에서 위험을 참고하여 CAHRA를 식별하기 위한 절차를 수립했습니다. 이 절차에는 사용된 자원, “분쟁 및 고위험 지역”을
정의하기 위한 기준뿐 아니라 검토 주기가 포함됩니다. 엔에이치리사이텍컴퍼니는 CAHRA를 결정하기 위해 분쟁 및 고위험 지역 식별하기 위해 RMI에게 개발한
지침 및 도구에 따른 CAHRA 기준을 이용합니다
• 엔에이치리사이텍컴퍼니는 공급업체파악하기 (KYC)를 설계하여 공급업체 법적상태 및 신원, 공급업체 매핑 및 잠재적 위험을 포함시켰으며, 회사와 거래하는 금
물질을 공급하는 기존 공급업체에 KYC 양식을 작성하여 송부하고 책임있는 광물 정책에 대한 취지를 설명하였으며, 대부분의 업체가 KYC 양식을 작성해 회신했습
니다.
• 엔에이치리사이텍컴퍼니의 실사 프로그램 책임자는 제공된 정보를 검토했습니다.
• 엔에이치리사이텍컴퍼니는 국내 공급망의 발생하는 금물질 공급에 대하여 실질적 의사 결정권이 있는 것을 확인하고 국내 공급망 회사로 KYC양식에 대하여 회신
한 결과에 대하여 문제점이 있는지 확인하였습니다. KYC 양식에서 불일치, 오류 또는 불완전한 정보가 발견될 때마다 공급업체에게 개선 영역을 통보하고 업데이
트된 양식을 요청했습니다.
• 엔에이치리사이텍컴퍼니는 위험 신호를 식별할 경 우 공급업체와 추가 협의를 거쳐 이를 명확히 밝히고 필요에 따라 문서를 개선했습니다. 이 보고 기간 동안 회
사가 요청한 공급업체 파악하기 문서를 회신하지 않은 업체는 없습니다. 제출된 KYC 양식에 관련된 위험 신호가 발견되지 않았습니다.
• 엔에이치리사이텍컴퍼니는 필요하다면, 각 물질 거래에 대한 원산지 정보를 요청했으며, 거래 원산지 운송경로 뿐만 아니라 직접 공급업체의 이름 및 위치를 파악
할 수 있는지 확인했습니다
• 엔에이치리사이텍컴퍼니는 수집된 모든 정보는 CAHRA, 제재 목록, 현지 법률 및 내부 구매 요건에 따라 회사에 의해 검토 되었습니다.
5. 위기 관리
• 공급망 위험 평가 확인 결과 원산지, 차이검토, 수송경로, 타당성 결정, 위험신호 평가에 따라 공급망 CAHRA지역은 1건으로 KYC를 토대로 검토 결과 국내 모기업
의 자회사로써, 위험이 없는것으로 확인하였습니다.
• NH리사이텍컴퍼니는 앞으로도 수집한 정보와 공급망 위험평가에서 확인된 실제적, 잠재적 위험을 요약하여 담당부서장에게 결과를 보고 하고 위험완화에 실패한
공급 상대방과의 사업 관계를 정지 또는 중단여부를 고려합니다.
첨부파일
1.+실사보고서2020.pdf1. 회사 정보
1) 회사 이름 : ㈜엔에이치리사이텍컴퍼니
2) CID번호 : 003189
3) 회사 주소 : 경기도 평택시 현덕면 현덕로 350-3
4) 처리된물질 : Au
5) 본 보고서가 다루는 기간 : 2020년10월01일~2021년09월30일
6) 보고서 작성 날짜 : 2024년 02월 28일
7) 보고서 작성 책임자 :강명구
2. RMAP 유효성 평가 요약
엔에이치리사텍이 제정하여 운영하고 있는 책임있는 광물 정책 및 절차서가 회사 시스템에 유효하게 운영되고 있는지를 실사하였습니다.
실사는 절차서상 실사주체인 책임있는 공급망 관리팀에서 진행하였습니다.
실사 내용은 OECD지침에 따른 기업관리시스템, 통제 및 투명성 시스템, 공급망 위험 확인 및 평가시스템, 위험 식별 및 위험 관리시스템에 대한 제반 사항을 다루었으며, 보고기간 중 사내 관리 시스템이 회사 공급망 정책에 따라 유효하게 운영 작동되는 것을 확인하였습니다.
3. 사내관리 유효성 평가
가. 기업 관리 시스템
• 회사는 공급망 정책에 대한 약속을 지키며, 다음과 같이 내부시스템을 조직하여 운영하고 있습니다.
• 회사는 고위 관리자인 영업부문장을 내부관리시스템의 실행 책임자로 임명하였습니다.
• 회사는 공급망 정책을 실행하기 위하여, 영업팀, 경영지원팀, 제조팀 책임자로 TF를 구성, 인사를 단행하였으며, TF구성원에 대하여 동 정책의 실효성을 높이기
위하여 권한/책임을 명확히 하였습니다.
• 회사는 TF구성 책임자 및 신입사원에 대하여, 책임 광물 정책 및 그에 따른 사내 절차에 대한 교육을 실시하여, 관리 시스템이 효율적으로 운영될 수 있도록
조치하였습니다.
• TF 구성원은 공급망에서 확인된 실제 및/또는 잠재적 위험을 이해하고 있었으며, 책임광물 정책 및 절차서에 따라 실행하는 과정속에서, 실행 책임자인 TF 부서장
에 보고기간에 보고된 위험은 없었습니다.
• 회사는 보고기간에 입고된 금물질에 대하여, 입고 후 사내 회수 정련 된 Au Ingot 을 평가하여, 문제 없음을 확인하였습니다.
• 회사는 보고기간에 입고된 금물질에 대한 재활용 사실을 확인할 수 있는 증빙, 물질 구성에 관한 정보 등이 적절하게 사내 전산시스템 또는 문서로 기록, 보관
관리 되고 있음을 확인하였습니다.
• 회사는 보고기간에 국세청을 통하여 발급되는 세금 계산서를 사용, 공식적인 은행채널을 통하여 공급망에 금물질의 대금이 입금되고 있음을 확인하였습니다.
나. 공급망 위험 확인 및 평가 시스템
• 회사는 상대방파악 (KYC) 시스템, CAHRA 확인 절차 시스템을 활용하여, 공급망의 위험 확인 및 평가 시스템을 운영하고 있습니다.
• 회사는 보고기간 중 신규 공급망 편입은 없습니다.
• 기 공급망에 대하여 공급자, 수익자 위치 및 금물질의 원산지에 대하여, RMI에서 제공하는 평가 Tool을 활용하여, CAHRA 여부 평가를 진행하여, CAHRA가
아님을 확인하였습니다.
다. 위험 식별 및 위험 관리시스템
• 회사는 위험신호 확인 및 평가 그리고 잠재적 또는 실제 공급망 위험 완화 관리 절차를 수립 운영하고 있습니다.
• 회사는 주기적으로 거래 중인 공급업체를 방문하여, 동 공급업체의 지배구조 및 조직/인사변경에 따른 수익자 변경에 대하여 다양한 채널을 활용하여 정보를
확보 모니터링 하였으며, 보고기간 중에 식별된 위험은 없습니다.
라. 통제 및 투명성 시스템
• 회사는 공급자와 장기적인 사업관계를 유지, 공급업자가 RMAP프로그램에 참여할 것을 권고하며, 가능한 공급업자의 계약서에 책임광물 공급망 정책을 준수한다
는 내용을 포함하고자 노력하고 있습니다. 또한, 이해당사자의 금 재활용물질 거래, 취급, 수출입과 관련하여 우려를 털어 놓을 수 있는 RMI의 고충처리메카니즘을
통해 위험을 조기 감지할 수 있는 시스템을 운영, 투명성을 제고하고 있습니다.
• 회사는 보고기간 중 공급업자와의 장기적인 사업 관계를 기반으로 계약서에 책임광물 정책을 준수한다는 계약 내용을 포함하여 계약 체결을 노력하였으나, 실제
동조항을 포함한 계약이 체결된 사례는 없습니다.
• 회사는 RMI의 고충처리메카니즘을 통해 우려를 접수한 사례는 없습니다.
첨부파일
2. 실사보고서2021.docx1. 회사 정보
1) 회사 이름 : ㈜엔에이치리사이텍컴퍼니
2) CID번호 : 003189
3) 회사 주소 : 경기도 평택시 현덕면 현덕로 350-3
4) 처리된물질 : Au
5) 본 보고서가 다루는 기간 : 2021년10월01일~2022년09월30일
6) 보고서 작성 날짜 : 2024년 03월 22일
7) 보고서 작성 책임자 : 강명구
2. RMAP 유효성 평가 요약
회사는 회사가 제정하여 운영하고 있는 책임있는 광물 정책 및 절차서가 회사 시스템에 유효하게 운영되고 있는지를 실사하였습니다.
실사는 절차서상 실사주체인 책임있는 공급망 관리팀에서 진행하였습니다. 실사 내용은 OECD지침에 따른 기업관리시스템, 통제 및 투명성 시스템, 공급망 위험 확인 및 평가시스템, 위험 식별 및 위험 관리시스템에 대한 제반 사항을 다루었으며, 보고기간 중 사내 관리 시스템이 회사 공급망 정책에 따라 유효하게 운영 작동되는 것을 확인하였습니다.
3. 사내관리 유효성 평가
가. 기업 관리 시스템
• 회사는 공급망 정책에 대한 약속을 지키며, 다음과 같이 내부시스템을 조직하여 운영하고 있습니다.
• 회사는 고위 관리자인 영업부문장을 내부관리시스템의 실행 책임자로 임명하였습니다.
• 회사는 공급망 정책을 실행하기 위하여, 영업팀, 경영지원팀, 제조팀 책임자로 TF를 구성, 인사를 단행하였으며, TF구성원에 대하여 동 정책의 실효성을 높이기 위하여 권한/책임을 명확히 하였습니다.
• 회사는 TF구성 책임자 및 신입사원에 대하여, 책임 광물 정책 및 그에 따른 사내 절차에 대한 교육을 실시하여, 관리 시스템이 효율적으로 운영될 수 있도록 조치하였습니다.
• TF 구성원은 공급망에서 확인된 실제 및/또는 잠재적 위험을 이해하고 있었으며, 책임광물 정책 및 절차서에 따라 실행하는 과정속에서, 실행 책임자인 TF 부서장
에 보고기간에 보고된 위험은 없었습니다.
• 회사는 보고기간에 입고된 금물질에 대하여, 입고 후 사내 회수 정련 된 Au Ingot 을 평가하여, 문제 없음을 확인하였습니다.
• 회사는 보고기간에 입고된 금물질에 대한 재활용 사실을 확인할 수 있는 증빙, 물질 구성에 관한 정보 등이 적절하게 사내 전산시스템 또는 문서로 기록, 보관
관리되고 있음을 확인하였습니다.
• 회사는 보고기간에 국세청을 통하여 발급되는 세금 계산서를 사용, 공식적인 은행채널을 통하여 공급망에 금물질의 대금이 입금되고 있음을 확인하였습니다.
나. 공급망 위험 확인 및 평가 시스템
• 회사는 상대방파악 (KYC) 시스템, CAHRA 확인 절차 시스템을 활용하여, 공급망의 위험 확인 및 평가 시스템을 운영하고 있습니다.
• 회사는 보고기간 중 신규공급망 1개사에 KYC를 송부하여, 동 공급망으로부터 확보한 KYC 정보를 활용, 공급자, 수익자 위치 및 금물질의 원산지에 대하여, RMI에
서 제공하는 평가 Tool을 활용하여, CAHRA 여부 평가를 진행하였으며, 법인 및 개인 수익자에 대한 UN제재 여부를 확인하여, 신규 공급망으로 편입하였습니다.
• 기 공급망에 대하여 공급자, 수익자 위치 및 금물질의 원산지에 대하여, RMI에서 제공하는 평가 Tool을 활용하여, CAHRA 여부 평가를 진행하여, CAHRA가 아님을
확인하였습니다.
다. 위험 식별 및 위험 관리시스템
• 회사는 위험신호 확인 및 평가 그리고 잠재적 또는 실제 공급망 위험 완화 관리 절차를 수립 운영하고 있습니다.
• 회사는 주기적으로 거래 중인 공급업체를 방문하여, 동 공급업체의 지배구조 및 조직/인사변경에 따른 수익자 변경에 대하여 다양한 채널을 활용하여 정보를 확보
모니터링 하였으며, 보고기간 중에 식별된 위험은 없습니다.
라. 통제 및 투명성 시스템
• 회사는 공급자와 장기적인 사업관계를 유지, 공급업자가 RMAP프로그램에 참여할 것을 권고하며, 가능한 공급업자의 계약서에 책임광물 공급망 정책을 준수한다
는 내용을 포함하고자 노력하고 있습니다. 또한, 이해당사자의 금 재활용물질 거래, 취급, 수출입과 관련하여 우려를 털어 놓을 수 있는 RMI의 고충처리메카니즘을
통해 위험을 조기 감지할 수 있는 시스템을 운영, 투명성을 제고하고 있습니다.
• 회사는 보고기간 중 공급업자와의 장기적인 사업 관계를 기반으로 계약서에 책임광물 정책을 준수한다는 계약 내용을 포함하여 계약 체결을 노력하였으나, 실제
동조항을 포함한 계약이 체결된 사례는 없습니다.
• 회사는 RMI의 고충처리메카니즘을 통해 우려를 접수한 사례는 없습니다.
첨부파일
3. 실사보고서2022.docx1. 회사 정보
1) 회사 이름 : ㈜엔에이치리사이텍컴퍼니
2) CID번호 : 003189
3) 회사 주소 :경기도 평택시 현덕면 현덕로 350-3
4) 처리된물질 : Au
5) 본 보고서가 다루는 기간 : 2022년10월01일~2023년10월31일
6) 보고서 작성 날짜 : 2024년 03월 29일
7) 보고서 작성 책임자 : 강명구
2. RMAP 유효성 평가 요약
• 회사는 회사가 제정하여 운영하고 있는 책임있는 광물 정책 및 절차서가 회사 시스템에 유효하게 운영되고 있는지를 실사하였습니다.
• 실사는 절차서상 실사주체인 책임있는 공급망 관리팀에서 진행하였습니다.
• 실사 내용은 OECD지침에 따른 기업관리시스템, 통제 및 투명성 시스템, 공급망 위험 확인 및 평가시스템, 위험 식별 및 위험 관리시스템에 대한 제반 사항을
다루었으며, 보고기간 중 사내 관리 시스템이 회사 공급망 정책에 따라 유효하게 운영 작동되는 것을 확인하였습니다.
3. 사내관리 유효성 평가
가. 기업 관리 시스템
• 회사는 공급망 정책에 대한 약속을 지키며, 다음과 같이 내부시스템을 조직하여 운영하고 있습니다.
• 회사는 고위 관리자인 영업부문장을 내부관리시스템의 실행 책임자로 임명하였습니다.
• 회사는 공급망 정책을 실행하기 위하여, 영업팀, 경영지원팀, 제조팀 책임자로 TF를 구성, 인사를 단행하였으며, TF구성원에 대하여 동 정책의 실효성을 높이기
위하여 권한/책임을 명확히 하였습니다.
• 회사는 TF구성 책임자 및 신입사원에 대하여, 책임 광물 정책 및 그에 따른 사내 절차에 대한 교육을 실시하여, 관리 시스템이 효율적으로 운영될 수 있도록
조치하였습니다.
• TF 구성원은 공급망에서 확인된 실제 및/또는 잠재적 위험을 이해하고 있었으며, 책임광물 정책 및 절차서에 따라 실행하는 과정속에서, 실행 책임자인 TF 부서
장에 보고기간에 보고된 위험은 없었습니다.
• 회사는 보고기간에 입고된 금물질에 대하여, 입고 후 사내 회수 정련 된 Au Ingot 을 평가하여, 문제 없음을 확인하였습니다.
• 회사는 보고기간에 입고된 금물질에 대한 재활용 사실을 확인할 수 있는 증빙, 물질 구성에 관한 정보 등이 적절하게 사내 전산시스템 또는 문서로 기록, 보관
관리되고 있음을 확인하였습니다.
• 회사는 보고기간에 국세청을 통하여 발급되는 세금 계산서를 사용, 공식적인 은행채널을 통하여 공급망에 금물질의 대금이 입금되고 있음을 확인하였습니다
나. 공급망 위험 확인 및 평가 시스템
• 회사는 상대방파악 (KYC) 시스템, CAHRA 확인 절차 시스템을 활용하여, 공급망의 위험 확인 및 평가 시스템을 운영하고 있습니다.
• 회사는 보고기간 중 신규 공급망 편입은 없습니다.
• 기 공급망에 대하여 공급자, 수익자 위치 및 금물질의 원산지에 대하여, RMI에서 제공하는 평가 Tool을 활용하여, CAHRA 여부 평가를 진행하여, CAHRA가 아님
을 확인하였습니다.
다. 위험 식별 및 위험 관리시스템
• 회사는 위험신호 확인 및 평가 그리고 잠재적 또는 실제 공급망 위험 완화 관리 절차를 수립 운영하고 있습니다.
• 회사는 주기적으로 거래 중인 공급업체를 방문하여, 동 공급업체의 지배구조 및 조직/인사변경에 따른 수익자 변경에 대하여 다양한 채널을 활용하여 정보를 확보 모니터링 하였으며, 보고기간 중에 식별된 위험은 없습니다.
라. 통제 및 투명성 시스템
• 회사는 공급자와 장기적인 사업관계를 유지, 공급업자가 RMAP프로그램에 참여할 것을 권고하며, 가능한 공급업자의 계약서에 책임광물 공급망 정책을 준수한다
는 내용을 포함하고자 노력하고 있습니다. 또한, 이해당사자의 금 재활용물질 거래, 취급, 수출입과 관련하여 우려를 털어 놓을 수 있는 RMI의 고충처리메카니즘 을 통해 위험을 조기 감지할 수 있는 시스템을 운영, 투명성을 제고하고 있습니다.
• 회사는 보고기간 중 공급업자와의 장기적인 사업 관계를 기반으로 계약서에 책임광물 정책을 준수한다는 계약 내용을 포함하여 계약 체결을 노력하였으나, 실제
동조항을 포함한 계약이 체결된 사례는 없습니다.
• 회사는 RMI의 고충처리메카니즘을 통해 우려를 접수한 사례는 없습니다.
첨부파일
4. 실사보고서2023.docx